第一条 为加强广西天山电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）合同管理，规范公司合同管理，防范和减少签署、审批、履行合同行为过程中有几率发生的合同纠纷，并由此导致的经济损失风险，维护公司合法权益，提高经济效益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民公共和国民法典》等法律、法规、规章及《广西天山电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关法律法规，并结合公司实际，特制定本制度。

  第二条 本制度适用于公司及所属分公司、子公司与外部的平等主体即自然人、法人及其他组织之间签订的各类合同、协议、意向书等具有合同性质包括与其相关的法律性的文件（以下统称 “合同”），公司与劳动者之间签署的劳动合同或聘用协议参照企业内部体系受控的《劳动合同管理制度》。

  （一）依法依规原则：合同的签订、履行、变更、解除等一定要遵守国家法律和法规及公司规章制度。

  （二）平等自愿原则：合同当事人法律地位平等，遵循自愿公平、诚实信用原则订立合同。

  （一）《公司章程》《广西天山电子股份有限公司股东大会议事规则》规定，（二）《公司章程》《广西天山电子股份有限公司董事会议事规则》规定，股东大会授权董事会决定相关事项而需要签署的合同；

  （七）与境外政府、企业、其它社会组织及其在中国的分支机构、代理机构签订的中外合资合同、中外合作合同等；

  第五条 公司合同管理实行承办人责任制，承办人应对其职务行为负责。 公司各部门必须互相配合，切实执行本制度，凡因违反规定操作造成公司损失的，追究当事人责任。

  第六条 合同的管理部门是指负责合同管理综合事务的主管部门。合同履行中，合同承办部门应履行合同管理职责。公司采购部负责采购类合同管理；公司营销中心业务部门负责销售类合同、拓展活动相关合同管理；财务部负责融资担保类及涉及财务类合同管理；总裁办负责项目投资类、战略合作类合同、协议的管理。日常行政所涉及合同由对应执行部门履行合同管理职责。

  第七条 合同的承办部门是指根据工作职责和业务性质，负责合同立项、谈判、起草和保存归档的部门。

  第八条 合同的审查部门公司财务专员、技术管理人员、合规人员负责合同的专项审查，有权依据各自的职责对合同进行审核监督，有关部门应当给予支持和配合。

  （一）制订相关的合同管理有关配套制度或流程，并对合同管理工作进行按时进行检查、监督；

  （二）组织对合同相对人进行资信审查、招标、谈判、文本确立、签约； （三）对各类合同进行审核，监督合同的履行和结算工作；

  （五）负责合同的编号、盖章、归档等日常管理工作及合同台帐的建立、维护，负责合同发放、借阅工作；

  （一）在合同谈判前，应对合同的其它各方当事人做必要的资信调查，并对资信调查的最终结果负责。资信调查的内容有：营业执照及其有效性、商业信誉及近期经营业绩情况、对方履约能力情况和承担该合同业务一定要具有的其它资质条件；

  （二）合同谈判、起草、会签、履行，并对合同对方的主体资格、资信状况、履约能力等做出详细的调查核实等工作；

  1、对合同财务条款进行审核，涉及资金的使用确保符合公司财务规定及成本控制要求；

  第十二条 凡国家或本公司有标准或示范文本的，应当优先适用，并应按照标准文本或示范文本的要求填写。如无国家或本公司标准示范合同文本，合同详细的细节内容应参照类似合同或依据法律和法规要求由各承办部门依据对方企业来提供合同文本负责起草，确保合同条款完整、准确、清晰，权利义务对等，语言应严谨、简练、准确，条款齐全，权利义务清楚，最后由公司合规人员审定。合同起草时须由合同管理人进行编号。

  第十三条 合同对当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚准确。合同一般应当包括以下条款：

  （一）合同名称、当事人名称（或姓名）、注册地址（或住所）、联系方式、银行账号；合同标的、数量、质量、价款或报酬；合同生效、变更、解除、终止条件等；

  （三）标的，指货物、劳务、项目等双方权利义务共同指向的对象； （四）数量和质量发展要求（指标），包括验收的标准和质量异议期的约定； （五）价款、酬金及其支付方式，含各种有几率发生费用的分担；

  （六）合同履行的时间期限、地点和方式，以及履行过程中各方义务及风险责任的划分；

  签订合同实行洽谈、审查、批准、独立制约原则，承办人、审查人、批准人各司其职，分工负责。所有合同均需按公司规定批准后方可签订。

  合同签订应采用书面形式，双方当事人应在合同文本上签字（盖章），签字（盖章）应真实、有效，合同多页的应加盖骑缝章，确保合同完整性；签订日期应填写合同实际签订的日期。

  第十七条 合同正式文本应当打印或印刷制成。合同文本应使用中文，或至少应当制作中文文本。

  第十八条 根据法律规定或实际需要，合同应当呈报上级主管机关有权部门批准或需报其他部门签证，或需由公证处公证的合同，则须经过批准、签证或公证等程序。

  第十九条 对新客户、情况不了解或曾有轻微违约行为的客户，承办部门负责人应再次做资信调查，以降低风险程度。

  第二十条 合同的审查批准，承办部门拟定合同文本后，承办人在公司OA系统上提交公司用章审批流程，并附合同签约文本，经承办部门、技术部门（如涉及技术标准、质量发展要求等）、财务部门、总裁办（合规）负责人和合同审批权限规定人员审核同意后方可加盖公章或合同专用章正式签订。合同审查部门审查需审核的专项，签署明确审查意见；各审核意见签署于OA系统流程意见中。对外订立的经济合同，严禁在空白文本上盖章并且原则上先由对方签字盖章后我方才予以签字盖章。合同正式签订后，应交由合同管理部门的合同管理人员对合同进行存档。

  （2）管理责任型、规划型文件或协议；公司中、高层领导因异地执行重点项目或完成重要业务，需要携带公章出差；

  （1）与产品相关的销售合同、订单、质量、保密协议以及报价单、承诺书或其他文书由副总裁审核批准或以上权限人员审核批准。

  3、合同金额不满人民币20万元的由部门经理审核批准或以上权限人员审核批准。

  例外：采购部普通采购、服务型或费用型采购或采购金额为人民币50万元以下的合同、协议由采购部门的分管领导审核批准或以上权限人员审核批准。

  针对特别复杂或标的金额巨大或审核困难的合同，公司应邀请律师进行有关合同、协议审核并出具法律意见。

  5、属“重大合同”范畴类，依据《公司章程》、《广西天山电子股份有限公司董事会议事规则》和公司其他相关文件，依程序逐级递交审批。

  第二十一条 合同依法成立，即具有法律约束力。履行合同的部门必须严格履行合同所规定的义务，积极行使合同赋予的权利。

  第二十二条 合同履行涉及公司多个部门的，承办人应当及时、准确地向有关部门或公司发出合同履行协助通知，告知合同履行时需要协助的内容，有关部门或单位应予以积极配合。

  第二十三条 合同依法签订生效后，承办人应于合同签订后十五日内将合同文件交至合同管理部门。承办部门是合同履行的责任主体，按照合同约定全面履行合同义务，确保合同目标实现；同时，承办人密切关注合同对方履行情况，及时有效地发现并处理履行过程中的问题。并向承办部门负责人汇报。

  第二十四条 承办人发现对方不履行或不完全履行合同时，应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或没有此种规定时以书面方式向对方提出异议。收到对方履行异议时，承办人亦应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或以书面方式予以答复。向对方提出异议的文件和对对方提出异议的答复文件须经合同审查部门审核，并报合同管理部门备案。

  第二十五条 签订合同后，应当积极、全面履行。如遇合同不能履行或不能完全履行，承办人应当将有关情况及时向所在部门、合同管理部门报告，采取补救措施，减少损失，并由业务部门承办人于当日或3 日(含本数)内通知对方。

  第二十六条 遇有不可抗力等影响合同履行的因素时，应当及时将有关情况向所在部门、合同管理部门报告，并由承办人于不可抗力事件发生当日或 3 日(含本数)内以书面形式通知对方，并收集有关证据。

  第二十七条 合同订立后，不得因承办人或法定代表人的变动而影响合同履行。合同管理制度在合同履行过程中，承办人变更时，应办理交接手续。

  第二十八条 对未严格履行合同责任和义务的行为人应要求立即纠正并采取补救措施。

  第二十九条 合同履行完毕的标准，以合同条款或法律规定为准。价款结清无遗留交涉手续。

  第三十条 合同履行过程中出现以下情况的，经当事人双方协商一致的，可以变更和解除：

  （一）合同履行期间由于如遇客观情况变化需要变更或解除合同的，经双方协商，签订书面的变更协议或解除协议，明确双方权利义务调整内容；变更协议或解除协议作为原合同的组成部分，与原合同具有同等法律上的约束力，应按合同签订程序办理相关手续并归档。重新达成书面协议，新协议未达成前，原合同仍然有效；

  （二）对方当事人不履行合同或难以履行合同，应及时提出变更或解除合同，公司收到对方当事人要求解除或变更合同的通知书后，应当在规定的期限内作出书面答复。

  第三十一条 变更或解除合同的协议应按照原合同签订程序报原审批人员批准，按本制度有关合同的审查批准规定的程序执行。

  第三十二条 变更、解除合同时，应在法律规定、合同约定或合理期限内与对方当事人进行协商，书面函告并限期答复。

  第三十三条 承办人在收到对方要求变更或解除合同的通知后，应及时提请所在部门、合同管理部门处理。

  第三十四条 对方当事人提出变更、解除合同，应从维护公司利益出发，从严控制。

  第三十六条 因对方要求变更、解除合同而使公司利益遭受损失的，除法律允许负责的以外，均应依法要求和落实对方承担对应责任，并在变更和解除合同的协议中明确规定。

  （二）有担保条款的合同改变，应征求原担保单位的同意并在变更协议上加盖担保单位的印章；

  （三）经登记、批准、鉴证、见证、公证的合同，变更协议应重新登记、批准、鉴证、见证、公证；

  （四）合同中订有保密条款或附有保密协议的，合同解除后，其效力并不受影响。合同改变时，如果涉及到双方当事人的变更或合同内容的变更，应同时变更保密条款或保密协议；

  （五）联营、承包经营、涉外等合同的变更或解除，法律有特别规定的，应依特别规定办理。

  第三十八条 合同在履行过程中发生纠纷的，应按《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、法规和本制度处理。

  第三十九条 处理合同纠纷的原则为立即处理的原则、双方协商解决的原则、维护公司合法权益的原则。

  第四十条 纠纷发生后，承办人应及时向所在部门、合同管理部门和合规人员递交合同纠纷说明，同时应迅速收集下列有关证据(原件或复印件)： (一) 合同文件(包括变更、解除合同的协议、电报、电传、传真、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书，介绍信及其他有关联的资料等)；

  (三) 货款的承付、托收凭证、信用证、完税凭证、有关财务账目； (四) 作为品质衡量准则的法定或约定文本、封样、样品及鉴定报告、检测结果等；

  第四十一条 合规人员依据情况，在5日内提出处理意见，向公司分管领导汇报。

  第四十二条 合同纠纷经双方协商达成一致处理意见的，应订立书面协议，由双方授权代表人签字并加盖法人公章。

  第四十三条 对经协商没有办法解决的纠纷，如属对方过错或违约，经公司领导同意，可由合规管理人员聘请法律服务机构向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉；若对方已经向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉，经公司领导同意，可由合规管理人员牵头，组织承办部门、财务部门、律师等有关人员组成应诉团队，制定应对策略，热情参加仲裁、诉讼活动，跟踪案件进展，及时向公司领导汇报情况。

  (一) 证据可能丢失或以后难以取得的情况下，及时向法院申请采取证据保全措施；

  (二) 发现对方当事人或利害关系人有可能隐匿、转移财产将使我方权利难以实现时，及时向法院申请采取财产保全措施；

  第四十六条 双方已签署的解决合同纠纷协议书、仲裁机关的调解书，仲裁裁决书及法院的调解书、判决书，在正式生效后，应复印若干份，交合规人员、业务部门收执，督促业务部门承办该文书的履行，同时原件由合同管理部门存档。

  第四十七条 对方当事人在规定期限届满后没有履行上述文书规定义务的，业务部门承办人应及时通知业务部门领导、合规人员、公司领导。

  第四十八条 对方当事人逾期不履行已发生法律上的约束力的调解书、仲裁裁决书或判决书，经公司领导同意，可由合规管理人员聘请法律服务机构代表公司依法向人民法院申请强制执行。

  第五十条 合同签订后，合同承办人应按规定对其经办的合同文件进行收集、整理。合同文本应持三份，合同文本由财务部、合同管理部门存档，并于合同签订完后15日内将合同整理送交相应合同管理部门登记和保管，扫描备份-存档。

  第五十二条 合同文本及有关联的资料的保管期限按国家和公司规定的档案管理制度保存，重大基建类合同按档案管理有关法律法规随工程建设项目资料归档保管。

  第五十三条 签订合同，未了解对方资信能力、履行能力，而给公司造成损失者，应追究签订合同相关责任人的责任。

  第五十四条 因公司不能履行合同，而造成损失的，应查明原因，追究合同执行单位或个人的责任。

  第五十五条 凡对方当事人违约造成损失的，合同执行单位未及时汇报解决的，追究其单位或个人的责任。

  第五十六条 对在合同签订、履行过程中收受贿赂、与他人串通、出卖公司利益、玩忽职守等导致公司遭受损失，故意违反本管理制度的人员，公司追究有关人员的责任，并责令其承担对应损失。

  第五十七条 为保证合同正常、有序的执行，公司合同管理部门应不定期到相关的单位检查合同执行及结算情况。